Заказ работы

Заказать
Каталог тем

Самые новые

Значок файла Основы микропроцессорной техники: Задания и методические указания к выполнению курсовой работы для студентов специальности 200400 «Промышленная электроника», обучающихся по сокращенной образовательной программе: Метод. указ./ Сост. Д.С. Лемешевский. – Новокузнецк: СибГИУ, 2003. – 22 с: ил. (4)
(Методические материалы)

Значок файла Организация подпрограмм и их применение для вычисления функций: Метод. указ./ Сост.: П.Н. Кунинин, А.К. Мурышкин, Д.С. Лемешевский: СибГИУ – Новокузнецк, 2003. – 15 с. (2)
(Методические материалы)

Значок файла Оптоэлектронные устройства отображения информации: Метод. указ. / Составители: Ю.А. Жаров, Н.И. Терехов: СибГИУ. –Новокузнецк, 2004. – 23 с. (2)
(Методические материалы)

Значок файла Определение частотных спектров и необходимой полосы частот видеосигналов: Метод указ./Сост.: Ю.А. Жаров: СибГИУ.- Новокузнецк, 2002.-19с., ил. (2)
(Методические материалы)

Значок файла Определение первичных и вторичных параметров кабелей связи: Метод. указ./ Сост.: Ю. А Жаров: СибГИУ. – Новокузнецк, 2002. – 18с., ил. (2)
(Методические материалы)

Значок файла Операционные усилители: Метод. указ. / Сост.: Ю. А. Жаров: СибГИУ. – Новокузнецк, 2002. – 23с., ил. (2)
(Методические материалы)

Значок файла Моделирование электротехнических устройств и систем с использованием языка Си: Метод указ. /Сост. Т.В. Богдановская, С.В. Сычев (7)
(Методические материалы)


Заказ научной авторской работы

Осуществление финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

С целью обеспечения надлежащего выполнения Закона Украины "О предотвращение и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" профессиональные участники фондового рынка (далее - субъекты) назначают работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник).

Ответственный работник есть лицом, на которую полагается координация деятельности из проведение субъектом мероприятий финансового мониторинга. Ответственный работник назначается руководителем субъекта, есть независимым в своей деятельности и подотчетным только руководителю субъекта. На время отсутствия ответственного работника или невозможности выполнения положенных на него обязанностей может быть предназначено лицо, которое выполняет его обязанности. На указанное лицо распространяются права, обязанности и требования, установленные для ответственного работника.

В случае нецелесообразности введения отдельной должности ответственным за проведение финансового мониторинга может назначаться руководитель субъекта.

С учетом особенностей организационной структуры субъекта может быть создан отдельный структурный подраздел по вопросам проведения финансового мониторинга. Указанный подраздел функционирует соответственно положению об этом структурном подразделе, которое утверждается руководителем субъекта. В случае создания субъектом специального подраздела по вопросам проведения финансового мониторинга руководителем этого подраздела есть ответственный работник. При осуществлении финансового мониторинга ответственный работник в границах своей компетенции самостоятельно принимает решения. Должностная инструкция ответственного работника утверждается руководителем субъекта.

В случае несогласия ответственного работника с указаниями руководителя субъекта относительно организации системы предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и других вопросов относительно проведения финансового мониторинга ответственный работник может сообщить об этом Государственный департамент финансового мониторинга (далее – Держфінмоніторинг Украины) и  ДКЦПФР с письменным изложением своих возражений.  Субъект обязан сообщить Держфінмоніторинг о назначение или увольнении ответственного работника (или лица, которое временно выполняет его обязанности) на протяжении трех дней с момента назначения, временного назначения или увольнение. Форма сообщения о назначение и увольнении ответственного работника (или лица, которое временно выполняет его обязанности) устанавливается Держфінмоніторингом Украины.

Экземпляр Карточки регистрации субъекта первичного финансового мониторинга (отделенного подраздела) и ответственных лиц с сведениями о назначение и увольнении ответственного работника (или лица, которое временно выполняет его обязанности) может сохраняться вместе с сообщением о результатах ее обработки на протяжении пяты лет с даты послания карточки к Держфінмоніторингу Украине. Новообразованные субъекты ответственное лицо назначают не меньше чем за пять рабочих дней до проведения первой финансовой операции.

В случае наличия у субъектов отделенных подразделов по представлению руководителя отделенного подраздела, руководитель субъекта назначает ответственного работника субъекта в отделенном подразделе. Ответственный работник субъекта в отделенном подразделе подотчетный только руководителю субъекта. Субъект обязан сообщить Держфінмоніторинг Украины о назначение или увольнении ответственного работника субъекта в отделенном подразделе (или лица, которое временно выполняет его обязанности) на протяжении трех рабочих дней с момента назначения, временного назначения или увольнение.

В случае нецелесообразности введения отдельной должности ответственным работником субъекта в отделенном подразделе за проведение финансового мониторинга может назначаться руководитель отделенного подраздела субъекта или другое должностное лицо отделенного подраздела субъекта. 

Должностным обязанностям ответственного работника субъекта, в частности, относятся:

- разработка и постоянное возобновление правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

- обеспечения подготовки, обучения и предоставления консультаций персонала относительно выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, путем проведения образовательных и практических мероприятий;

- обеспечения соблюдения всеми работниками субъекта соответствующих правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

- принятия решения об остановке проведения финансовой операции, если ее участником или вигодоодержувачем за ею есть лицо, которое включено к перечню лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности;

- принятия соответственно законодательству решений относительно того, о каких операциях должны быть сообщены Держфінмоніторинг Украины и правоохранительные органы, и осуществления соответствующих сообщений;

- обеспечения предоставления информации по вопросам финансового мониторинга на запросы Держфінмоніторингу Украины;

- содействия представителям ДКЦПФР и Держфінмоніторингу Украины по вопросам проведения анализа финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу;

- информирования руководителя про выявленные подозрительные финансовые операции и мероприятия, которые были употреблены, не реже одного раза в месяц;

- выполнения других обязанностей, предусмотренных Законом и должностной инструкцией.

Для выполнения ответственным работником субъекта должностных обязанностей к его полномочиям, в частности, относят:

- проведения проверок деятельности субъекта (отделенного подраздела) и его работников на предмет выполнения ними правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

- привлечения к проведению мероприятий финансового мониторинга и проведение проверок по этим вопросам любых работников субъекта (отделенного подраздела), предоставления им поручений и указаний в границах своей компетенции, обязательных к выполнению, а также требования от них помощи при проведении отдельных действий;

- получения объяснений по вопросам осуществления финансового мониторинга от работников субъекта (отделенного подраздела) независимо от занимаемых ними должностей;  

- получения доступа к документам и другой информации, связанных с проведением финансового мониторинга.

Информирования ответственным работником руководителя субъекта про выявленные финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, и мероприятия, которые были употреблены, осуществляется не реже одного раза в месяц путем предоставления последнему письменной справки произвольной формы.

Перед осуществлением финансовой операции или после ее осуществления работник субъекта, который обеспечивает осуществления финансовой операции или есть ответственным за проведение финансового мониторинга, выясняет возможность отнесения ее к такой, что соответственно законодательству подлежит финансовому мониторингу, и в случае выявления такой финансовой операции одного и того же дня проводит ее регистрацию.

Относительно финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, субъект может обеспечить:

- регистрацию этой операции в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины и Держфінмоніторингом Украины;

- употребления мероприятий, направленных на выяснение сути и цели операции клиента, в том числе путем истребования дополнительных документов и сведений, которые касаются этой операции;

- употребления, соответственно действующему законодательству Украины, других мероприятий с целью надлежащего выполнения требований законов Украины по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;

- предоставления при наличии соответствующих признаков Держфінмоніторингу Украины информации об этой финансовой операции и о лицах, которые брали (берут) участие в его проведении.

Регистрация финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, осуществляется в реестре финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, по форме, утвержденной приказом Держфінмоніторингу от 13.05.2003 N 48 "Об утверждение некоторых форм, связанных с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции относительно их заполнения", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 23 мая 2003 г . за N 394/7715 (форма N 2-ФМ).

Если реестр ведется в электронной форме, то каждого дня все новые записи или записи, к которых вносились изменения на протяжении рабочего дня, распечатываются. Распечатанные страницы удостоверяются подписью руководителя или работника, ответственного за проведение финансового мониторинга.

К пятому числу каждого месяца распечатанные за предыдущий месяц страницы формируются за датами у брошюры (брошюры прошнуровываются, удостоверяются подписями руководителя или работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, и печатью и сохраняются на протяжении 5 лет).

Ответственный работник субъекта самостоятельно принимает решения относительно информирования Держфинмониторинга Украины об операциях, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу.

В том случае, когда субъекты, которые осуществляют финансовые операции, подозревают или должны были бы подозревать, что такие финансовые операции связаны, имеют отношение или предназначенные для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций, они обязаны немедленно сообщить о таких финансовых операциях в Держфинмониторинг Украины и правоохранительные органы, определенные законодательством.

Решения о передаче информации принимает ответственный работник в соответствии с действующим законодательством. Если у работников субъекта возникают мотивированные подозрения, которые финансовая операция осуществляется с целью легализации (отмывания) доходов, информация о такой операции предоставляется (государственным языком) в Держфинмониторинг Украины.

Субъект обязан немедленно (сразу по выявлению) сообщить в Держфинмониторинг и правоохранительные органы о финансовой операции, относительно которой возникли подозрения или должны были бы возникнуть подозрения, что она связанная, имеет отношения или предназначенная для финансирования террористической деятельности, террористических актов или террористических организаций. На запрос Держфинмониторинга Украины субъект предоставляет дополнительную информацию относительно финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга или связанные с финансированием терроризма, в том числе такую, что составляет банковскую и коммерческую тайну, не позднее трех рабочих дней с момента получения запроса.

Информация подается в Держфинмониторинг Украины в электронном виде по каналам связи, на магнитном носителе или, по согласию Держфінмоніторингу, на бумажном носителе. Информация на магнитном или бумажном носителе подается в Держфинмониторинг Украины почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным с соблюдением мероприятий, которые выключают неконтролируемый доступ к информации или документам во время их доставки.

Информация, которая предоставляется, есть информацией с ограниченным доступом. Защита информации при ее предоставлении в Держфинмониторинг Украины обеспечивается соответственно действующему законодательству.

     Ниже Вы можете заказать выполнение научной работы. Располагая значительным штатом авторов в технических и гуманитарных областях наук, мы подберем Вам профессионального специалиста, который выполнит работу грамотно и в срок.


* поля отмеченные звёздочкой, обязательны для заполнения!

Тема работы:*
Вид работы:
контрольная
реферат
отчет по практике
курсовая
диплом
магистерская диссертация
кандидатская диссертация
докторская диссертация
другое

Дата выполнения:*
Комментарии к заказу:
Ваше имя:*
Ваш Е-mail (указывайте очень внимательно):*
Ваш телефон (с кодом города):

Впишите проверочный код:*    
Заказ курсовой диплома или диссертации.

Горячая Линия


Вход для партнеров