Заказ работы

Заказать
Каталог тем

Самые новые

Значок файла Неразрушающие методы контроля Ультразвуковая дефектоскопия отливок Методические указания к выполнению практических занятий по курсу «Метрология, стандартизация и сертификация» Специальность «Литейное производство черных и цветных металлов» (110400), специализации (110401) и (110403) (6)
(Методические материалы)

Значок файла Муфта включения с поворотной шпонкой кривошипного пресса: Метод. указ. / Сост. В.А. Воскресенский, СибГИУ. - Новокуз-нецк, 2004. - 4 с (7)
(Методические материалы)

Значок файла Материальный и тепловой баланс ваграночной плавки. Методические указания /Составители: Н. И. Таран, Н. И. Швидков. СибГИУ – Новокузнецк, 2004. – 30с (9)
(Методические материалы)

Значок файла Изучение конструкции и работы лабораторного прокатного стана дуо «200» :Метод. указ. / Сост.: В.А. Воскресенский, В.В. Почетуха: ГОУ ВПО «СибГИУ». - Новокузнецк, 2003. - 8 с (10)
(Методические материалы)

Значок файла Дипломное проектирование: Метод. указ. / Сост.: И.К.Коротких, А.А.Усольцев, А.И.Куценко: СибГИУ - Новокузнецк, 2004- 21 с (8)
(Методические материалы)

Значок файла Влияние времени перемешивания смеси на ее прочность в сыром состоянии и газопроницаемость: метод. указ./ Сост.: Климов В.Я. – СибГИУ: Новокузнецк, 2004. – 8 с. (8)
(Методические материалы)

Значок файла Вероятностно-статистический анализ эксперимента: Метод. указ. / Сост.: О.Г. Приходько: ГОУ ВПО «СибГИУ». – Новокузнецк. 2004. – 18 с., ил. (8)
(Методические материалы)


Заказ научной авторской работы

Государственное регулирование выпуска и обращения ценных бумаг

Принятый Верховной Радой специальный Закон Украины «Про государственное регулирование рынка ценных бумаг в Украине» от 30 октября 1996 года № 475/96-ВР содержит соответствующие положения относительно цели и форм государственного регулирования рынка ценных бумаг, видов профессиональной деятельности на фондовом рынке и органов, которые осуществляют государственное регулирование выпуска и обращения ценных бумаг.

В нем отмечается, что государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:

- реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг;

- создания условий для эффективной мобилизации и размещение финансовых ресурсов участниками рынка ценных бумаг с учетом интересов общества;

- всесторонней защиты прав участников рынка ценных бумаг;

- гарантирования прав собственности на ценные бумаги;

- защиты прав участников фондового рынка; 

- соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;

- предотвращения монополизации и создания условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;

- контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.

К предусмотренных законодательством форм государственного регулирования рынка ценных бумаг належат:

- принятия законодательных и нормативных актов по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

- регулирования выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

- выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечение контроля за такой деятельностью;

- запрет и остановка на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности в соответствии с действующим законодательством;

- регистрация эмиссии ценных бумаг и информация в средствах массовой информации о выпуске ценных бумаг;

- создания системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг;

- установления правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг, а также контроля за их соблюдением;

- контроль за процессом ценообразования на рынке ценных бумаг;

- контроль за деятельностью лиц, которые обслуживают выпуск и обращение ценных бумаг; 

- проведения других мероприятий по государственному регулированию и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.

Осуществляемая государством система регулирования фондового рынка выполняет три основных функции:

- первая — определения засадных черт и составных подсистем фондового рынка и роли участников этого рынка;

- вторая — формирования благоприятного законодательного поля для участников фондового рынка;

- третья — установления ответственности за действия, которые могут привести к дезорганизации и разрушению фондового рынка, недобросовестной конкуренции, жульничества с финансовыми ресурсами.

Государственное регулирование фондового рынка в Украине осуществляется за несколькими направлениями. К главнейшим принадлежат:

- обеспечения обязательного оповещения всей существенной информации о рынке ценных бумаг;

- лицензирования и регулирования деятельности финансовых посредников на фондовом рынке;

- надзор за деятельностью организованных систем торговли ценными бумагами;

- обеспечения прав собственников ценных бумаг.

На рынке ценных бумаг осуществляются конкретные виды профессиональной деятельности, такие как:

- брокерская деятельность - заключения торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от лица другого лица), по доверенности и за счет другого лица;

- дилерская деятельность - заключения торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

- андеррайтинг - размещения (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от лица и за счет эмитента;

- деятельность из управление ценными бумагами - деятельность, которая ведется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управление переданными нему ценными бумагами и денежным средством, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежным средством, которые належат на правах собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных ним третьих лиц;

- деятельность из управление активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании из управление активами, которые ведется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управление активами, которые належат институционным инвесторам на правах собственности;

- деятельность из управление ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением в соответствии с соответствующим договором об управление ипотечным покрытием;

- депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг относительно сохранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ними ценных бумаг;

- депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг относительно сохранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах собственников ценных бумаг;

- деятельность из ведение реестра собственников именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, сохранения и предоставления данных, которые составляют систему реестра собственников именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и собственников;

- деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) из создание организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для собирания и распространение информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнение договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решения споров между членами организатора торговли;

- расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определение взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов за ними.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет ДКЦПФР, которая есть государственным органом, подчиненным Президенту Украины и подотчетным Верховной Раде Украины. К системе этого органа входят ДКЦПФР, ее центральный аппарат и территориальные органы. Другие государственные органы осуществляют контроль за деятельностью участников рынка ценных бумаг в границах своих полномочий, определенных действующим законодательством.

1. Санкции, которые применяются к участникам рынка ценных бумаг за нарушение законодательства

К участникам рынка ценных бумаг за нарушение законодательства Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку предусмотрены применения следующих санкций.

К юридическим лицам:

- штраф в размере до 10000 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан или в размере до 150 процентов полученной прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий, - за выпуск в обращение и размещение юридическими лицами незарегистрированных ценных бумаг соответственно действующему законодательству;

- штраф в размере до 5000 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за деятельность юридических лиц на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), получение которого предусмотрен действующим законодательством;

- штраф в размере до 1000 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за непредоставление, несвоевременное представление или представления юридическими лицами заизвестно не достоверной информации;

- штраф в размере до 500 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за уклонение юридических лиц от выполнения или несвоевременное выполнение распоряжений, решений об устранение нарушений действующего законодательства относительно ценных бумаг.

Предупреждения - за нарушение участником рынка ценных бумаг требований законодательства относительно ценных бумаг, нормативных актов ДКЦПФР. Остановка на срок до одного года действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - за нарушение требований законодательства относительно ценных бумаг и нормативных актов Комиссии. Аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - за нарушение требований законодательства относительно ценных бумаг и нормативных актов Комиссии при наличии оснований, предусмотренных действующим законодательством.

К гражданам и должностных лиц:

- штраф в размере от 50 до 100 не облагаемых  налогами минимумов доходов граждан - за осуществление гражданином или должностным лицом юридического лица операций по выпуску в обращение или размещение не зарегистрированных соответственно действующему законодательству ценных бумаг;

- штраф в размере от 20 до 50 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за осуществление гражданином или должностным лицом юридического лица операций на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), получение которого предусмотрен действующим законодательством;

- штраф в размере от 50 до 100 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за непредоставление, несвоевременное представление или представления гражданином или должностным лицом юридического лица заизвестно не достоверных сведений Комиссии, если представления этих сведений предусмотрен действующим законодательством;

- штраф в размере от 20 до 50 не облагаемых налогами минимумов доходов граждан - за

     Ниже Вы можете заказать выполнение научной работы. Располагая значительным штатом авторов в технических и гуманитарных областях наук, мы подберем Вам профессионального специалиста, который выполнит работу грамотно и в срок.


* поля отмеченные звёздочкой, обязательны для заполнения!

Тема работы:*
Вид работы:
контрольная
реферат
отчет по практике
курсовая
диплом
магистерская диссертация
кандидатская диссертация
докторская диссертация
другое

Дата выполнения:*
Комментарии к заказу:
Ваше имя:*
Ваш Е-mail (указывайте очень внимательно):*
Ваш телефон (с кодом города):

Впишите проверочный код:*    
Заказ курсовой диплома или диссертации.

Горячая Линия


Вход для партнеров