Заказ работы

Заказать
Каталог тем

Самые новые

Значок файла Моделирование электротехнических устройств и систем с использованием языка Си: Метод указ. /Сост. Т.В. Богдановская, С.В. Сычев (6)
(Методические материалы)

Значок файла Механическая очистка городских сточных вод: Метод. ука¬з./ Сост.: к.т.н., доц. А.М. Благоразумова: ГОУ ВПО «СибГИУ». – Ново-кузнецк, 2003. - 29 с (7)
(Методические материалы)

Значок файла Методические указания к выполнению курсовой работы по дисциплине “Бухгалтерский управленческий учёт” / Сост.: Щеглова Л.П.: СибГИУ. – Новокузнецк, 2003. – 18с (5)
(Методические материалы)

Значок файла Исследование элементов, узлов и устройств цифровой. вычислительной техники: Метод. указ. / Составители: Ю.А. Жаров, А.К. Мурышкин:СибГИУ.- Новокузнецк, 2004. - 19с (7)
(Методические материалы)

Значок файла Операционные усилители: Метод. указ. / Сост.: Ю. А. Жаров: СибГИУ. – Новокузнецк, 2002. – 23с., ил (5)
(Методические материалы)

Значок файла Исследование вольт-амперных характеристик биполярных транзисторов: Метод. указ./ Сост.: О.А. Игнатенко, Е.В.Кошев: СибГИУ.- Новокузнецк, 2004.-11с., ил (4)
(Методические материалы)

Значок файла Знакомство со средой MatLab. Приемы программирования (6)
(Методические материалы)


Заказ научной авторской работы

Процедура воздействия на нарушителей инсайдерского законодательства

 

 

Как уже было сказано, SEC является основным и наиболее влиятельным органом контроля за законодательством по ценным бумагам в США. Комиссия наделена полномочиями требовать дачи свидетельских показаний (subpoena witnesses), брать эти показания под присягой (administer oaths), требовать предоставления всей отчетности на территории США.

Обычно, когда какая-то информация попадает в поле зрения Комиссии, она проводит неформальное расследование, неформально опрашивая свидетелей (без присяги). Если это расследование указывает на то, что нарушение имеет место, сотрудники Комиссии запрашивают у членов Комиссии формального приказа (ордера) о начале расследования и назначения конкретных сотрудников, ответственных за прием показаний под присягой и сбор улик.

Процедуры, которым должна следовать Комиссия при проведении "формального расследования", изложены в Правилах Комиссии по расследованиям (17 CFR part 203). Согласно этим правилам, лицо, к которому обращаются с требованием дачи свидетельских показаний, может потребовать предъявить ордер на расследование, сами Правила о расследовании, а также может давать показания в присутствии адвоката. Для предотвращения сговора между свидетелями, их опросы должны производиться только раздельно. Однако

Комиссия не вправе воспрепятствовать тому, что свидетель представлен своим адвокатом, даже если этот же адвокат представляет интересы других свидетелей, если только Комиссия не определит, что двойное представительство "препятствует расследованию". Комиссия вправе отказать свидетелю в предоставлении копии протокола его показаний (но при этом свидетель имеет абсолютное право знакомиться с протоколом)[1].

Проведение расследований Комиссии производится по правилам прокурорского расследования. Обычно расследования Комиссии осуществляются без огласки, для того, чтобы избежать ущерба для репутации лиц, фигурирующих в расследовании. В то же время Закон о фондовых биржах (параграф 21(а)) разрешает Комиссии публиковать информацию о нарушениях законодательства, которые вскрылись в процессе расследования.

Расследование Комиссии служит прелюдией к дальнейшим юридическим действиям. Если Комиссия в результате расследования установит нарушение законодательства, она имеет право наложить административное взыскание. Административное наказание может быть наложено только на лицо или фирму, зарегистрированное в Комиссии (брокер-дилер, инвестиционный консультант, инвестиционная компания и пр.) или в отношении эмитента, зарегистрировавшего свои ценные бумаги в Комиссии. В распоряжении Комиссии: вынесение публичного порицания, ограничение деятельности или лишение лицензии.

До 1964 г. Комиссия не имела средств воздействия на служащих брокерско-дилерских фирм, которые были замешаны в противозаконных действиях с ценными бумагами. Поправки 1964 г. предоставили Комиссии полномочия



[1] Рубцов Б., «Инсайдерская торговля и ее регулирование», М., 1997 год. 

     Ниже Вы можете заказать выполнение научной работы. Располагая значительным штатом авторов в технических и гуманитарных областях наук, мы подберем Вам профессионального специалиста, который выполнит работу грамотно и в срок.


* поля отмеченные звёздочкой, обязательны для заполнения!

Тема работы:*
Вид работы:
контрольная
реферат
отчет по практике
курсовая
диплом
магистерская диссертация
кандидатская диссертация
докторская диссертация
другое

Дата выполнения:*
Комментарии к заказу:
Ваше имя:*
Ваш Е-mail (указывайте очень внимательно):*
Ваш телефон (с кодом города):

Впишите проверочный код:*    
Заказ курсовой диплома или диссертации.

Горячая Линия


Вход для партнеров